深度文章 | 澳大利亚电力监管机制及其对中国的启示

摘要

科学合理的电力监管体系能够有效地防范市场潜在风险、促进电力市场健康发展。随着中国电力现货市场建设的逐步推进，电力市场的监管机制再次受到电力市场设计者的关注。澳大利亚国家电力市场作为发展成熟的电力现货市场，在处理能源结构转型、开放电力市场竞争、完善电力监管体制等方面积累了丰富的实践经验。首先，介绍了澳大利亚国家电力市场特点和电力监管体系，阐述了其电力监管改革历程和电力监管机构职能；其次，深入分析了澳大利亚电力监管机构采用的电力市场评价指标体系及其评估方法；接着，对比分析了澳大利亚、欧洲和美国电力市场的监管机构评估机制，总结了澳大利亚电力监管机制的优势和目前存在的问题；最后，结合中国电力市场建设情况，对电力市场中能源电力法律法规体系、完善监管机构职能、加强监管信息化和健全评价机制等方面提出了相关建议。

（来源：电力系统自动化 作者：江昕玥 吴华华 张思 徐建平 杨莉）

0 引言

随着中国电力市场化进程不断推进，电力现货市场的建设已成为现阶段电力体制改革（简称电改）的重点。电力市场的高效稳定运行，依赖于对市场建设情况和市场运营绩效的合理监管和评估。如何有效监管并科学评价现货市场建设运营绩效，成为监管机构和市场主体关注的问题。

目前国内现货市场尚未成熟，研究热点主要集中在国外电力现货市场建设经验评述［1］以及国内电力现货市场建设模式和机制的选择［2-4］上，且由于市场主体规模扩大、市场规则和交易机制变更、计划市场双轨制以及新能源的大规模并网消纳等问题，针对上一轮电改提出的监管理论和指标体系［5-6］对现阶段电力市场评价适用性有限，尚未形成系统、完善的电力监管体系。而国外比较成熟的现货市场则积累了丰富的监管经验。文献［7-8］使用了产业组织理论中的结构-行为-绩效（structure-conduct-performance，SCP）框架对美国PJM市场结构、行为、绩效进行了竞争性评估；文献［9-10］讨论了具备市场力的发电公司影响市场价格的动机，并定义了新的市场力指标分析形成市场联盟的可能性；文献［11-14］分析了能源体系结构、期货价格等因素影响现货价格的方式和程度。其中，澳大利亚作为最早进行电改的国家之一，在电改路径、电力市场建设方式、能源结构调整等方面与中国有诸多相似之处。①澳大利亚的电改以州为单位，与中国现货市场建设以省为单位的情况类似；②澳大利亚国家电力市场（National Electricity Market，NEM）是典型的电力现货市场，采用集中交易模式，所有的电量都通过电力现货市场进行交易［15］，与中国试点省级现货市场采用的市场模式类似；③NEM发电侧市场化竞争充分，评估市场绩效的监管体系较为完善，与中国当前推进电力现货市场建设的重点布局［16］类似；④在发展可再生能源的大背景下，NEM正在向低排放的发电结构过渡，通过设定可再生能源配额，使得可再生能源部分参与市场交易［17］，这与中国建立可再生能源电力消纳保障机制的目标类似。因此，在处理能源结构转型、开放电力市场竞争、完善电力监管体制等方面可以借鉴澳大利亚的建设经验，结合国外电力市场的监管经验，对国内现阶段监管机制的构建进行深入探讨。

基于以上分析，本文详细探讨了NEM的特点、评估市场运营绩效的监管机构和相应的评价体系，并通过分析澳大利亚监管实例，与美国、欧洲电力监管机构职能进行了对比，总结了澳大利亚电力监管的优势与不足，力图通过梳理澳大利亚电力监管体系的建设经验，为国内电力现货市场监管机制的健全和完善提供参考。

1 澳大利亚NEM概况

1998年NEM正式投入运营，是澳大利亚最主要的电力批发市场，目前交易量约占全国用电量的85%，已发展成为竞争有效、监管完善、体制成熟的实时电力市场［18］。附录A图A1显示了NEM的输电线路和区域划分［19］。本文主要介绍NEM的电力监管机制。

1.1 市场模式

澳大利亚能源市场运营机构（Australian Energy Market Operator，AEMO）负责组织NEM的现货市场交易、辅助服务交易和输电权交易［15］，以集中式交易模式确保实时发电量与市场需求相匹配，并保障电网的安全稳定运行，提高系统的运行效率［20］。

NEM主要由实时市场、辅助服务市场及金融市场组成。与PJM、英国国家电力市场相比，NEM只有全电量、全电网的实时交易和分区定价机制，并没有日前市场，在竞价机制方面，则是发电侧单边报价，零售侧承担着电价的风险。

从电力市场交易关系的性质来看：NEM是强制性的电力库，是由交易调度机构代负荷招标采购的批发市场模式，用户侧不参与报价；而美国、北欧、英国等典型电力市场则采用基于平衡机制的双侧市场交易模式，95%以上的电量由发、用双方自由交易并共同决定价格，市场成员承担合同执行偏差导致的系统不平衡责任。

从安全约束（交易和调度是否一体化）来看：NEM和美国各区域电力市场都是集中式，需要调度进行安全校核才能达成电力交易，而北欧各国则采用分散式模式，电力交易直接生效不需要进行安全校核。

1.2 价格上限

NEM实时市场的发电侧报价为纯电量形式，不区分启停、空载和可变成本，目前现货价格的上限为14 500澳元/（MW·h），下限为-1 000澳元/（MW·h），已经多次发生现货实际交易价格达最高限价的情况，这给中小型零售公司带来了很大的运营风险。

NEM中现货价格上限远高于发电机组可变成本，纵向对比美国PJM、CAISO（1 000美元/（MW·h））和ERCOT（9 000美元/（MW·h））的价格上限，NEM的价格上限较高。这其中的原因在于，NEM发电容量的充裕性完全依靠现货市场的电能量稀缺价格信号来保证，而这一价格信号由发电主体的报价形成。也就是说，发电主体报价可以远高于可变成本，从而反映电力稀缺的机会成本。

1.3 信息公开

澳大利亚电力监管机构重视信息的公开透明性，各个价区电力出清价格、调频辅助服务价格、州际联络线的载流等信息是实时、公开的，最大限度地增加了市场透明度。

基于最新的电力负荷预测及电力系统的运行状态，AEMO滚动进行预调度（pre-dispatch）调整系统的运行方案，并将结果及时发布。预调度产生的价格信息并不作为实际结算的依据，但有利于市场参与者根据系统的最新运行状态和供需平衡情况及时调整其报价。

当天交易完成后，所有的市场交易信息次日公布。充分的信息披露并没有给市场安全或者市场稳定造成任何影响，反而促进了监督。